Droit financier et boursier : Consultation de l’AEMF relative à la vérification des connaissances et compétences des employés des prestataires de services d’investissement, 23 avril 2015

L’AEMF soumet à consultation des projets d’orientations destinés à préciser les critères à prendre compte pour évaluer si le personnel des PSI dispose des connaissances et compétences nécessaires pour respecter les règles de protection des investisseurs.

Cette vérification des connaissances concernerait les personnes qui (i) prodiguent des conseils en investissement ainsi que (ii) les personnes qui fournissent aux clients de l’information sur les instruments financiers. Les critères d’évaluation ...