Kyndryl-THOP-Standard-Banners-1000x90

Blâme et sanction pécuniaire de 700 000 euros prononcée contre W-HA le 1er mars 2022

Créé le

14.06.2022

Image

Les griefs portaient sur les thèmes suivants :

I. Sur la connaissance de la clientèle et le dispositif de suivi et d’analyse des opérations et de la relation d’affaires dans le cadre de l’offre OMF

Selon le grief 1, le recueil des éléments de connaissance des clients utilisant le produit OMF était lacunaire au moment du contrôle, W-HA ne prévoyant pas de collecter d’informations, lors de l’entrée en relation d’affaires, sur leurs revenus ni sur leur profession. En conséquence, W-HA n’avait ...

À retrouver dans la revue
Image
Banque et Droit Nº203
CB Bâle