Est-il bien raisonnable de quantifier les impacts au titre du risque opérationnel ?
- Le 13/07/2006
- Banque & Stratégie
Imprimez
Pour les établissements souhaitant être en méthode avancée pour les risques opérationnels, au démarrage de la réforme de Bâle, l'évaluation des impacts liés aux scénarios majeurs est un point de passage obligé, mais particulièrement complexe dans le cas d'une pandémie.
L'article que vous souhaitez consulter est payant ou réservé à nos abonnés.
Achetez ce contenu à l'unité
Tarif : 5.00 euros TTC
Banque & Stratégie
Articles du(des) même(s) auteur(s)
Sanctions ACPR et juridictions de recours : Lutte contre le blanchiment de capitaux et financement du terrorisme : Blâme et sanction pécuniaire de 500 000 euros prononcés par la Commission des sanctions de l’ACPR le 24 décembre 2020 contre la société Attijariwafa Bank Europe pour des non-conformité, Sous la direction de MARIE-AGNÈS NICOLET, présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 26/02/2021
- Banque & Droit N° 195
Sanctions ACPR et juridictions de recours : Lutte contre le blanchiment de capitaux et financement du terrorisme : Blâme et sanction pécuniaire de 150 000 euros prononcés par la Commission des sanctions de l’ACPR le 22 décembre 2020 contre la société MANGOPAY pour des non-conformités en matière de , Sous la direction de MARIE-AGNÈS NICOLET, présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 26/02/2021
- Banque & Droit N° 195
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Blâme et sanction pécuniaire de 10 millions d’euros envers la société GENERALI VIE (décision rendue le 11 mars 2020)
- Chronique
- 24/06/2020
- Banque & Droit N° 191
Veille : sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée le 4 février 2020 envers ONLY PAYMENT SERVICES (OPS) : blâme et sanction pécuniaire de 70 000 euros
- Chronique
- 20/04/2020
- Banque & Droit N° 190
Veille : sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée le 28 février 2020 envers VIVA CONSEIL : blâme et interdiction de commercialiser des contrats d’assurance pendant 2 mois
- Chronique
- 20/04/2020
- Banque & Droit N° 190
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée le 10 décembre 2019 contre la société TUTÉLAIRE : blâme et sanction pécuniaire de 500 000 euros, Sous la direction de Marie-Agnès Nicolet, Présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 19/02/2020
- Banque & Droit N° 189
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée le 25 novembre 2019 contre la société ELITE INSURANCE COMPANY LIMITED : interdiction de commercialiser des contrats d’assurance sur le territoire français pendant deux ans, Sous la direction de Marie-agnès Nicolet, Présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 19/02/2020
- Banque & Droit N° 189
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Blâme et sanction pécuniaire de 1 million d’euros prononcés le 24 septembre 2019 par la Commission des sanctions de l’ACPR contre la société Prepaid Financial Services Limited (PFS), Sous la direction de Marie-Agnès NICOLET, présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 12/12/2019
- Banque & Droit N° 188
Gouvernance et fonctions clés de risque, conformité et contrôle dans les établissements financiers
- Ouvrage
- 17/10/2019
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Blâme prononcé par la Commission des sanctions de l’ACPR contre la société Transaction Services International (TSI) pour des non-conformités en matière de LCB FT, Sous la direction de MARIE-AGNÈS NICOLET, présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 09/10/2019
- Banque & Droit N° 187
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée le 15 mai 2019 contre la société PROVITALIA : blâme et sanction pécuniaire de 20 000 euros, Sous la direction de MARIE-AGNÈS NICOLET, présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 05/08/2019
- Banque & Droit N° 186
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée le 13 juin 2019 contre la Caisse d’Épargne Provence Alpes Corse (CEPAC) : blâme et sanction pécuniaire de 2 000 000 euros, Sous la direction de MARIE-AGNÈS NICOLET, présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 05/08/2019
- Banque & Droit N° 186
Chronique Régulation et conformité : Conformité au-delà des frontières : Lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme (LCB FT) au Maroc
- Chronique
- 11/06/2019
- Banque & Droit N° 185
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction contre la société Raguram : Radiation de la liste mentionnée à l’article L. 612-21 du Code monétaire et financier, Sous la direction de MARIE-AGNÈS NICOLET, présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 11/06/2019
- Banque & Droit N° 185
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction contre Western Union pour des non-conformités aux obligations LCB-FT : blâme et sanction pécuniaire de 1 million d’euros
- Chronique
- 11/04/2019
- Banque & Droit N° 184
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction contre La Banque Postale pour des non-conformités aux obligations LCB-FT : 50 millions d’euros
- Chronique
- 13/02/2019
- Banque & Droit N° 183
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée à l’encontre de la société D le 26 juillet 2018 : non-conformité en matière de lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme
- Chronique
- 15/10/2018
- Banque & Droit N° 181
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction pécuniaire à l’encontre de la société A le 26 juillet 2018 : non-conformité en matière de lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme.
- Chronique
- 15/10/2018
- Banque & Droit N° 181
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée à l’encontre de CNP Assurances le 26 juillet 2018 : carences dans la lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme.
- Chronique
- 15/10/2018
- Banque & Droit N° 181
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Décision de sanction rendue le 13 juin 2018 envers SIGUE GLOBAL SERVICES LIMITED, Sous la direction de MARIE-AGNÈS NICOLET, Présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 06/08/2018
- Banque & Droit N° 180
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Décision de sanction rendue le 13 juin 2018 envers Sigue SAS : carences dans le dispositif de lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme, Sous la direction de MARIE-AGNÈS NICOLET, Présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 06/08/2018
- Banque & Droit N° 180
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction ACPR prononcée le 17 avril 2018 envers la Caisse Fédérale du Crédit Mutuel Nord Europe : carences en matière de lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme
- Chronique
- 26/06/2018
- Banque & Droit N° 179
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée le 22 mars 2018 envers l’établissement de crédit B : carences en matière de détection d’opérations de financement du terrorisme
- Chronique
- 26/06/2018
- Banque & Droit N° 179
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours
- Chronique
- 24/04/2018
- Banque & Droit N° 178
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction du 6 décembre 2017 envers la National Bank of Pakistan : lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme, contrôle permanent, gestion et suivi des risques de crédit, Sous la direction de MARIE-AGNÈS NICOLET, présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 22/02/2018
- Banque & Droit N° 177
Gouvernance et fonctions clés de risque, conformité et contrôle dans les établissements financiers, Banques, assurances, sociétés de gestion
- Ouvrage
- 18/01/2018
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction du 8 novembre 2017 envers Dirham Express : non-conformité aux réglementations LCB FT (lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme), Sous la direction de MARIE-AGNÈS NICOLET, présidente de Regulation Partners
- Chronique
- 12/12/2017
- Banque & Droit N° 176
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée par l’ACPR envers la Caisse Régionale de Crédit Agricole Mutuel Atlantique Vendée le 30 juin 2017 : défaut de conformité du dispositif de lutte contre le blanchiment et contre le financement d
- Chronique
- 10/10/2017
- Banque & Droit N° 175
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction prononcée par l’ACPR envers la Société Générale le 19 juillet 2017 : défaut de conformité du dispositif de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme, et notamment délais de déclaration
- Chronique
- 10/10/2017
- Banque & Droit N° 175
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction du 30 mars 2017 envers la société LEMON WAY : non-conformité en matière de lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme
- Chronique
- 13/06/2017
- Banque & Droit N° 173
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction du 7 février 2017 envers ACMN VIE (Assurances du Crédit Mutuel Nord Vie) : modification unilatérale du contrat par l’assureur sans avenant matérialisant le consentement des parties
- Chronique
- 13/06/2017
- Banque & Droit N° 173
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction Santiane.fr : non-respect des obligations de capacité professionnelle des salariés, des obligations relatives au devoir de conseil et d’information précontractuelle
- Chronique
- 04/05/2017
- Banque & Droit N° 172
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction Saxo Banque France : non-conformité du dispositif de lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme
- Chronique
- 06/04/2017
- Banque & Droit N° 172
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanctions ACPR et juridictions de recours : Sanction Santiane.fr : non-respect des obligations de capacité professionnelle des salariés, des obligations relatives au devoir de conseil et d’information précontractuelle
- Chronique
- 06/04/2017
- Banque & Droit N° 172
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours
- Chronique
- 10/02/2017
- Banque & Droit N° 171
Veille : Sanctions ACPR et juridictions de recours
- Chronique
- 06/12/2016
- Banque & Droit N° 170
Gel des avoirs : La lutte contre le financement du terrorisme est-elle efficace ?
- Article
- 26/09/2016
- Revue Banque N° 800
Sanctions ACPR et juridictions de recours
- Chronique
- 25/07/2016
- Banque & Droit N° 168
Sanctions ACPR et juridictions de recours
- Chronique
- 07/06/2016
- Banque & Droit N° 167
Veille : sanctions ACPR-AMF et juridictions de recours
- Chronique
- 11/04/2016
- Banque & Droit N° 166
Veille sanctions ACPR et juridictions de recours
- Chronique
- 05/02/2016
- Banque & Droit N° 165
Veille sanctions ACPR et juridictions de recours
- Chronique
- 04/12/2015
- Banque & Droit N° 164
Veille Sanctions ACPR et juridictions de recours
- Chronique
- 06/10/2015
- Banque & Droit N° 163
Gouvernance et fonctions clés de risque, conformité et contrôle dans les établissements financiers, Post-Solvabilité 2, CRD4, AIFM
- Ouvrage
- 01/10/2015
Veille sanctions ACPR-AMF et juridictions de recours
- Chronique
- 23/07/2015
- Banque & Droit N° 162
Veille : Sanctions ACPR-AMF et juridictions de recours
- Chronique
- 08/06/2015
- Banque & Droit N° 161
Veille sanctions ACPR-AMF et juridictions de recours
- Chronique
- 02/04/2015
- Banque & Droit N° 160
Finance de marché : Renouveau de la titrisation et impact sur la maîtrise des risques
- Article
- 24/03/2015
- Revue Banque N° 783
Réglementation : Les différents visages d’EMIR
- Article
- 12/02/2015
- Banque & Stratégie N° 333
Veille Sanctions ACPR-AMF et juridictions de recours
- Chronique
- 10/02/2015
- Banque & Droit N° 159
Veille sanctions ACPR-AMF et juridictions de recours
- Chronique
- 05/12/2014
- Banque & Droit N° 158
Du nouveau sur les fonctions risques et contrôles pour les sociétés de gestion d’actifs
- Breve
- 11/09/2014
Gouvernance et fonctions de gestion des risques : Les avancées de la transposition de CRD 4.
- Article
- 22/05/2014
Position AMF 2012-17 : la fonction conformité des prestataires de services d’investissement
- Article
- 28/10/2013
- Revue Banque N° 766
Risque de conformité : du bon usage des sanctions
- Article
- 30/10/2012
- Revue Banque N° 753
Optimisation des fonctions de contrôle
- Ouvrage
- 28/10/2012
Panorama : Contrôle interne des pratiques commerciales : quelles nouveautés ?
- Article
- 31/01/2012
- Revue Banque N° 745
Antiblanchiment : quoi de neuf après le big bang de la troisième directive ?
- Article
- 03/01/2012
- Revue Banque N° 744
Application de la 3ème directive : Prévention du blanchiment : comment gérer l'approche par les risques ?
- Article
- 12/10/2010
- Revue Banque N° 728
"Il y a CCP et CCP"
- Article
- 05/11/2009
- Revue Banque N° 718
Régulation. Que deviennent les normes de solvabilité et liquidité en temps de crise ?
- Chronique
- 15/10/2009
- Revue Banque N° 716
Comité de Bâle. Gouvernance, déontologie et contrôle interne : des notions inséparables…
- Article
- 06/08/2008
- Revue Banque N° 703
De la formation des réseaux bancaires à celle des clients
- Article
- 19/11/2007
- Revue Banque N° 695
RÉGLEMENTATION : Conformité, blanchiment, MIF… des formations tous azimuts
- Article
- 26/04/2007
- Revue Banque N° 690
ORGANISATION : Le positionnement du RSSI en question
- Article
- 06/04/2007
- Revue Banque N° 689
Conformité et compliance : panorama des réglementations et des pratiques internationales
- Article
- 29/09/2005
- Banque & Stratégie N° 228
La lutte anti-blanchiment dans la fonction conformité
- Article
- 01/07/2005
- Revue Banque N° 670
MÉTHODOLOGIE: Contrôle interne et gestion des risques opérationnels
- Article
- 29/04/2005
- Revue Banque N° 668
Enquête : état d'avancement de la gestion des risques opérationnels.
- Article
- 03/12/2004
- Revue Banque N° 655
Risque opérationnel : l'apport des outils automatisés de gestion des risques
- Article
- 03/12/2004
- Revue Banque N° 654
Comptabilité : Gestion globale des risques et risques opérationnels : le sbanques s...
- Chronique
- 03/12/2004
- Revue Banque N° 633
Communiquer sur les risques opérationnels
- Article
- 03/12/2004
- Revue Banque N° 624
Interprétation : Risque opérationnels : de la définition à la gestion
- Article
- 03/12/2004
- Revue Banque N° 615
Intégrer l'évaluation des moyens de paiement dans les cartographies de risques opérationnels
- Article
- 02/12/2004
- Revue Banque N° 663
Systèmes experts : Automatiser la prévention du blanchiment : où en sont les banques?
- Article
- 05/07/2004
- Revue Banque N° 648
Réglementation : les entreprises d'investissement structurent leur contrôle interne
- Article
- 05/07/2004
- Revue Banque N° 636
Difficulté et nécessité de la lutte contre le blanchiment
- Article
- 16/06/2004
- Banque & Stratégie N° 214
Exemples anglo-saxons : réglementations et pratiques américaines
- Article
- 01/01/2000
- Banque & Stratégie N° 167
Déontologie : Pour une fonction compliance efficace
- Article
- 01/11/1999
- Revue Banque N° 608
Sur le même sujet
Sécurité informatique : Intégrer le risque cyber dans la gouvernance des risques bancaires
- Article
- 26/12/2018
- Revue Banque N° 827
Établissement bancaire : « Une mutualisation des informations nécessaires pour le KYC présenterait de nombreux avantages »
- Article
- 13/02/2018
- Banque & Stratégie N° 366
Intelligence Artificielle, Big et Open Data : Quel apport dans les modèles de scoring de crédit bancaire ?
- Article
- 08/09/2017
- Banque & Stratégie N° 361
Rechercher
Chargement du panier
Suivez-nous
Nouvelles opportunités
